I Congreso de Compliance para Pymes de Catalunya

Presidente Internacional de la World Compliance Association.

CEO de INTEDYA Internacional. CEO de Prevensystem.

Directivo y experto en sistemas de gestión bajo normas y estándares internacionales, experto en gestión del compliance, ISO19600 e ISO 37001. 

Auditor Jefe de Compliance. Compliance Officer Auditor Jefe de ISO 9001 e ISO 14001.

Asesor y miembro de la Junta Directiva y/o del Consejo de Administración de Entidades de Certificación. Ethical Alliance Certified Member. 

Director de multitud de proyectos nacionales e internacionales de implementación de Sistemas de Compliance bajo normas ISO 19600, UNE 19601 y Anti soborno ISO 37001 en Ministerios, organizaciones públicas y privadas. Asesor del Comité de normalización de la versión ISO 37001. Ponente en multitud de congresos y conferencia sobre compliance y anti corrupción.

Director académico y formador en programas universitarios sobre compliance.

Mención especial Premio Joven Empresario España 2007. Premio al Marketing Internacional Federación Española de Marketing año 2011. Premio Trayectoria Empresarial 2011 (Ayto. De Gijón).

Experiencia en Compliance

Director y Auditor de proyectos de compliance bajo normas internacional ISO 37001, UNE 19601 e ISO 19600 en organizaciones públicas y privada

Expositor en conferencias internacionales sobre anto corrupción y compliance

Formador y Director académico de diferentes programas de especialización en compliance

Formación

• Licenciado en Derecho por la Universidad de Barcelona (1974)

• Diplomado en Derecho inglés por el City of London Politechnic (1971)

• Es miembro excedente de las carreras judicial y fiscal

Experiencia profesional

• Presidente de la Audiencia de Barcelona (1996-2000)

• Letrado asesor de la Asociación Profesional de la Magistratura

• Forma parte de Gómez-Acebo & Pombo desde 2000 y ha sido socio hasta el 2017

Especialidades

• Litigación civil y penal

Labor docente

• Ha sido profesor de Derecho Procesal en ESADE (Facultad de Derecho) de 1994 a 1996. En la actualidad es profesor del Curso de Postgrado de especialización en Litigios Civiles de la Facultad de Derecho de la Universidad Pompeu Fabra de Barcelona

• Entidades y asociaciones profesionales de las que es miembro

• Colegio de Abogados de Barcelona (desde el 2000)

• American Bar Association. Defense Research Institute

Idiomas

• Español

• Catalán

• Inglés

• Francés

Publicaciones

• «El concurso de leyes en derecho penal español», Cuadernos de Derecho Judicial, CGPJ, 1995

• Derecho Concursal Práctico (en colaboración con otros autores), Iurgium/La Ley, 2004

Licenciado en Derecho por la Universidad de Granada (1994-1999). Abogado en ejercicio desde 2001 en el ICAB, especializado en las áreas de Derecho Penal y de Compliance. Su carrera profesional ha transcurrido en diversos despachos especializados en Derecho Penal Económico y de Empresa (Martell Abogados, Pintó Ruiz & Del Valle y Garrigues), hasta que, en 2012, funda Sánchez Sevilla - Defensa Penal & Compliance, siendo actualmente Abogado Director del mismo.

Además, es Profesor Asociado de Litigación Penal del Master de Acceso de la UB. Profesor y formador de la EPJ, de la Comisión de Cultura del ICAB y de la Policía Judicial de la GUB, entre otros.

Desde 2017 es Presidente de COMPCAT.

Licenciado en Derecho por la Universidad Internacional de Catalunya (FERT). 

Master en Derecho de Empresa por la Universidad de Navarra. 

Profesor de Derecho Mercantil en el Master de Acceso a la Abogacía, en la Universidad de Girona. 

Secretario de la Junta de Gobierno del Ilustre Colegio de Abogados de Girona (ICAG), desde 2010.

Presidente de la Comisión de Derecho Mercantil del ICAG. 

Presidente de la Comisión Intercolegial Concursal. 

Administrador Concursal. 

Licenciado en Derecho, UdG.

Postgrado en Compliance Penal por la Facultad de Derecho de la Universidad de Barcelona, UB.

Especialista en Derecho Penal, Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y Compliance Penal.

Profesor Compliance ICAB e ISDE. 

Vice-presidente de COMPCAT (Associació Catalana de Compliance).

Socio Fundador y Director de «Garberí Penal, Compliance & Defensa Penal».

ÁREA DE PRÁCTICA

− Derecho Procesal-Penal. Derecho Penal. Compliance Penal

− Especialización en derecho penal económico. Desarrollo e implantación de modelos de prevención de delitos y cumplimiento (Compliance Penal) y del correspondiente Compliance Management System (CMS). Asesoramiento a órganos de cumplimiento en empresas, gestión de canales de denuncia y desarrollo de la función de Compliance Officer

FORMACIÓN

− Licenciada en Derecho en la Universidad de Barcelona (1999-2004)

− Máster de Especialización en Derecho Penal y Ciencias Penales en la Universidad de Barcelona-Universidad Pompeu Fabra (2004-2006)

− Curso Compliance Officer, Ribas y Asociados (octubre 2016)

− Curso Corporate Compliance, ESADE (octubre-noviembre 2016)

− Postgrado en Compliance en la Universidad Pompeu Fabra - Barcelona School of Management (febrero-mayo 2017)

− Curso “Contabilidad y finanzas para directivos no financieros”, IESE (febrero-marzo 2019)

− Université Robert Schuman Strasbourg – Faculté de Droit, de Sciences Politiques et de Gestion. Beca Erasmus (septiembre 2002-enero 2003)

− University of California Berkeley. Summer Sessions on Human Rights – Peace and Conflict Studies (julio - agosto 2000)

− Curso de Especialización en Jurisdicción de Menores, Il·lustre Col·legi de l’Advocacia de Barcelona (ICAB), (enero-marzo 2008)

− Asistencia continuada a congresos, cursos de formación en el ICAB, distintas universidades y demás centros de formación a lo largo de los años de ejercicio

EXPERIENCIA PROFESIONAL

− Ejercicio profesional en “Martell, Abogados” (2004-2008)

− Ejercicio profesional en “Baker and Mckenzie”, responsable del Departamento de Derecho Penal (2008-2015)

− Ejercicio profesional en “Belmonte, Abogados Penalistas” (2015-2016)

− Socia fundadora en “Tornos, Defensa & Compliance Penal” (2017-actualidad)

− Profesora asociada de Derecho Penal en los Grados de Criminología y de Derecho de la Universidad de Barcelona (cursos 2009 - hasta la actualidad)

− Profesora colaboradora en el Postgrado de especialización en Compliance y órganos de cumplimiento de la Universidad Abat Oliba (cursos 2017-2018)

− Desarrollo de las funciones de Compliance Officer en la Fundació privada Orfeó Català – Palau de la Música Catalana (julio 2017 hasta la actualidad)

AFILIACIONES PROFESIONALES

− Miembro del ICAB (2005)

− Secretaria de la Sección de Derecho Penal de la Comisión de Cultura del ICAB (2013 hasta la actualidad)

− Coordinadora del grupo de trabajo de PYMES y Compliance Penal de la Comisión de Compliance del ICAB (2017 hasta la actualidad)

− Miembro de la Junta Directiva de COMPCAT (Associació Catalana de Compliance – Comissió de Compliance Officer)

Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Autónoma de Barcelona (UAB). Especialidad: Organización de Empresas.

Posgrado en Compliance por la Universidad Pompeu Fabra (UPF) Master en Prevención de Riesgos Laborales por la Fundación Prevent

Formación como Auditor de diversos Sistemas de Gestión (Calidad, Medioambiente, Seguridad y Salud Laboral, Responsabilidad Social Corporativa y Compliance entre otros)

Miembro de la Junta Directiva de COMPCAT y Vocal de Sistemas de Gestión, desde donde ha liderado la elaboración de la primera definición de puesto de trabajo del Compliance Officer.

Asimismo, ha colaborado en la revisión de las normas UNE 19.601 y UNE 19.602 de compliance penal y fiscal, así como en la revisión de la norma UNE 165.019 que complementa a la norma ISO 17.021/1 sobre auditoría de sistemas de Compliance Penal.

Socio fundador de ADD WORK SYSTEMS, S.L., empresa consultora especializada en sistemas de gestión certificables y cumplimiento normativo, donde actualmente y desde hace 25 años, implanta, integra, imparte formación y audita principalmente sistemas de gestión, conforme a normas ISO y afines.

Su principal experiencia es multisectorial en el entorno de las PYMES y la empresa familiar, pero también ha asesorado a organizaciones de gran tamaño de ámbitos tan diversos como el financiero, el agroalimentario, la industria química y farmacéutica, la metalúrgica o la prestación de servicios para la administración pública.

Cuenta con experiencia internacional implantando Sistemas de Gestión en Argentina para dos consultoras españolas durante 3 años.

Grado en Derecho, en la Universitat Rovira i Virgili (1997-2001).

Master en Derecho de la Empresa MADE, Derecho Penal Económico, en la Universitat Pompeu Fabra (2004-2005).

Posgrado experto en Compliance Penal, en la Universitat de Barcelona (2015-2016). 

Abogado especialista en Derecho Penal y Cumplimiento Normativo, en Digestum Legal. 

Vicepresidenta de Comunicación en COMPCAT (Associació Catalana de Compliance). 

Licenciada en Derecho  por la Universidad de Barcelona, Titulada en Asesoría y Gestión Tributaria por Escuela Superior de Administración y Dirección de Empresas (Esade). Cursé estudios de Dirección y Admistración de Empresas en Euncet Bussines School, Diplomada por la Asociación Española de Mediación Asemed como técnico especilaista en Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica, como mediadorara en materia civil ,mercantil, penitenciaria y mediación organizacional, y Árbitro Judicial. Soy  Secretaria de la Junta Arbitral Provincial de Barcelona de Asemed.

Después de una dilatada experiencia en materia fiscal en varias firmas de reconocido prestigio, como Roca Junyent, Blesa Bosh Abogados, Manubes asociados, y despues de varios años como gerente en la empresa familiar, y como consecuencia de la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010 por la que se modificó el Código Penal Español, y de todos los artículos en prensa en materia de compliance, me cautivó el tema y decidí volar sola y montar mi propia consultoría en materia de Compliance corporativo,  "SOLER COMPLIANCE"

Me entusiasma el mundo del Compliance porque creo en él fehacientemente como futuro para todas las  empresas, partiendo de una cultura de ética empresarial.

Experiencia en Compliance

Como fundadora de la Consultoría "SOLER COMPLIANCE", llevo años de  asesoramiento en materia de Compliance Corporativo, en empresas de diversos sectores, aportando soluciones ágiles a la implementación del los Modelos de Compliance.  Acompaño a la empresas en todo el proceso de implementación, no solo desde una vertiente teórica sino totalmente práctica y eficaz. Me he especializado en  formación en Compliance dirigida tanto al Comité de Compliance como a todos los empleados, ya que después de mi experiencia implementando Modelos de Compliance,  la formación es uno de los factores claves dentro de los Modelos de Compliance, para que el mismo sea implementado con eficacia:

"De la a conducta de cada uno depende el destino de todos".

Detective privado con licencia del Ministerio del Interior de España desde 1986.

Consultor de seguridad y riesgos.

Profesor de investigación privada, seguridad y compliance en Universitat de Barcelona desde 1995.

Ex‐vicepresidente del Il.lustre Col.legi de Detectius Privats de Catalunya.

Vocal de Compcat y responsable de la Sección de Formación.

Miembro fundador y vocal de la Asociación de probática y Derecho Probatorio.

CEO de  Legal&Compliance (LEGAL GOVERNANCE, RISK MANAGEMENT AND COMPLIANCE, S.L).

Consultora en matèria de corporate compliance

Especialista universitario en protección de datos personales y privacidad (UMU)

Auditor jurídico certificado en protección de datos por (APEP)

Conferenciante en temas de privacidad i corporate compliance

Máster FGAP (Función Gerencial de las Administraciones Públicas), ESADE.

Master en Gestión Urbanística y Patrimonio por la Universidad Ramon Llull 

Postgrado en Compliance Penal por la Facultad de Derecho de la Universidad de Barcelona, UB.

Auditor Norma UNE 19.601 Compliance Penal y ISO 37.001 Antisoborno, 

Vice-president de l’Associació Catalana de Compliance COMPCAT.

CEO. GNL  Compliance – Russell Bedford.

FORMACIÓN:

• Curso experto en Compliance Officer- Thomson Reuters. Julio 2.017.
• Jornadas sobre la nueva Responsabilidad Penal de les Personas Jurídicas, ICAB 2.015.
• Curso de especialización en delitos económicos, ICAB, 1994.
• Curso de Derecho Penal, ICAB 1,992.
• Licenciado en Derecho Universidad de Barcelona UB, 1991.

EXPERIENCIA PROFESIONAL:

28 AÑOS COMO ABOGADO PENALISTA

EXPERIENCIA EN COMPLIANCE:

• IMPLANTACIÓN MODELO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES: Más de 15 empresas con el diagnostico de identificación y evaluación de requisitos legales penales, creación códigos de conducta, códigos éticos.
• IMPLANTACIÓN NORMA UNE 19601: Implantando a día de hoy 6 empresas con la voluntad de certificarse en un futuro próximo.
• FORMACIÓN IMPARTIDA UNE 19601: Dos tipos de cursos, auditoria de compliance según norma UNE 19601 i la norma UNE 19601:2017.
• EXPERIENCIA EN AUDITORIAS COMPLIANCE: 5 Auditorías internas a partir de la publicación UNE 19601:2017 el 18 mayo 2017.
• Auditor externo en Compliance de la UNE 19601:2017 para la certificadora APPLUS

Ÿ FORMACIÓN RECIBIDA COMPLIANCE: Curso experto en Compliance Officer- Thomson Reuters. Julio 2.017. Curso actualización nueva circular fiscalía febrero 2016. Asistencia a diversas jornadas formativas: Bonatti Compliance, La figura del “compliance officer”: paradojas entre la teoría i la realidad práctica / El “compliance officer”, dinamizador de la cultura ética en la empresa / La UNE 19601 a debate: la prueba de la eficacia de los modelos de prevención de delitos.

Jornada integral sobre Compliance Penal y la norma UNE 19601, CEF.- y Formación Lefebvre - El Derecho.

Jornadas sobre la nova realdad ámbito local, figura del compliance officer y blanqueo de capitales. Parets del Vallés.

Coautor del libro SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (NORMAS ISO y UNE 19601) editorial Lefebvre-Memento.

VOCAL JUNTA DIRECTIVA DE COMPCAT (Asociación Catalana de Compliance)

Socio fundador de la consultora AREAEXPORT. Consultor internacional especializado en estrategia de negocios y análisis de mercado para pequeñas y medianas empresas (PYME) e instituciones públicas. Trabajo junto a las empresas diseñando e implantando estrategias de crecimiento, innovación, marketing y negocios internacionales. 

He participado en proyectos de competitividad y desarrollo institucional financiados por la UE y el BID.

Profesor en diferentes universidades españolas y latinoamericanas en estrategia empresarial y negocios internacionales.

Emprendedor y mentor de emprendedores.

Licenciado en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid

Cuerpo Jurídico Militar

Vocal Asesor del Gabinete del Subsecretario de Economía y Competitividad 

Vocal Asesor del Gabinete del Ministro de Justicia 

Cuerpo de Letrados del Tribunal Supremo. Letrado de la Sala Civil y de la Sala Especial del artículo 61 LOPJ 

Letrado de los Servicios Jurídicos del Ministerio de Defensa. Comandante Auditor del Cuerpo Jurídico Militar 

En el año 1998 inicié mi formación en el mundo del Derecho como Licenciado en la Universitat de Barcelona. Finalizada la carrera,

y junto con la realización de prácticas en otros despachos de abogados, realicé el Postrado en Práctica Jurídica. En los años siguientes obtuve diversas certificaciones que me permitían explorar áreas más concretas del Derecho, como son, la responsabilidad penal de los menores, derecho penitenciario y derecho de extranjería. A continuación me uní a Bravo Advocats, despacho profesional fundado por Belén Bravo Ciudad, quien fue mi mentora durante varios años. Actualmente, además de desarrollar mi carrera como abogado, ostento la dirección de la firma.

Tras más de una década dedicada plenamente al ejercicio de la abogacía en diversas áreas del derecho, he ostentado la defensa de los intereses de mis clientes en diversas jurisdicciones y ante diversos Órganos Judiciales, ya sea en el ámbito territorial de Cataluña, como en el resto de la Península.

Actualmente, y desde hace ya algunos años, mi dedicación se circunscribe al área del Derecho Penal, en todas sus variantes, con especial interés en la responsabilidad jurídico-penal de las personas jurídicas.

Experiencia

• Bravo Advocats

Socio Fundador

junio de 2005 - Present

Rambla Just Oliveras núm. 64, l'Hospitalet de LLobregat Abogado Penalista.

Asesoro y defiendo a personas físicas y jurídicas en el área de Derecho Penal, con especial interés en Compliance Penal.

• Tutor. Colaboro con la Universidad de Derecho de Barcelona, la Universidad Pompeu Fabra y con el Il·lustre Col·legi de l'Advocacia de Barcelona en la formación de estudiantes en prácticas.
• Miembro de la Junta Directiva de COMPCAT - Associació Catalana de Compliance. Responsable de la Vocalía de Normativa.

COMPCAT- ASSOCIACIO CATALANA DE COMPLIANCE

Vocal Junta Directiva septiembre de 2017 - Present Barcelona y alrededores, España

COMPCAT es una asociación sin ánimo de lucro, que nació en el año 2016, con el fin de agrupar a profesionales y empresarios de Catalunya, cuyas actividades y/o intereses estén ligados al ámbito del cumplimiento normativo o Compliance.

COMPCAT es una Asociación con un marcado carácter transversal, que pretende enriquecer a sus Asociados mediante la puesta en común de experiencias de orígenes diversos (i.e. ámbito penal, Corporate Governance).

Educación

Universitat de Barcelona

Posgrado, Experto en Compliance Penal · (2015 - 2016)

Il·lustre Col·legi de l'Advocacia de Barcelona (ICAB)

Máster, Derecho penal · (2007 - 2008)

Il·lustre Col·legi de l'Advocacia de Barcelona (ICAB)

Posgrado, Práctica Jurídica · (2005 - 2006)

Universitat de Barcelona

Licenciatura, Derecho · (1999 - 2005)

La WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION (WCA) es una Asociación Internacional sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del “compliance”. La asociación tiene, entre sus objetivos, la promoción, reconocimiento y evaluación de las actividades de cumplimiento en las organizaciones (con independencia de su forma jurídica), así como el desarrollo de herramientas y procesos para una correcta protección frente a determinados delitos/infracciones cometidas por sus empleados, colaboradores o cualquier otra persona relacionada con ella.

La WCA es un organismo con vocación y participación internacional fundado, formado y abierto a la participación e implicación de profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del COMPLIANCE que desean implicarse de forma desinteresada en la máxima promoción y difusión de una de los avances más importantes en materia de ética y buen gobierno corporativo de nuestro tiempo, el COMPLIANCE y las diferentes herramientas, así como su marco normativo internacional.